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工作部門：法律合規(guī)部
工作崗位：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗
工作地點(diǎn)：深圳
崗位職責(zé)：
1、對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展過程中涉及重大決策、新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)方案、制度、業(yè)務(wù)合同等的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提供法律合規(guī)咨詢；
2、開展相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的追蹤解讀工作，督導(dǎo)制度立改廢；
3、針對(duì)業(yè)務(wù)開展過程中可能存在的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患開展合規(guī)提示、督導(dǎo)、整改工作；
4、指導(dǎo)、督促、協(xié)助經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)涉訴部門進(jìn)行信訪投訴處理，定期完成公司信訪投訴分析、統(tǒng)計(jì)；
5、開展各類合規(guī)檢查，定期/不定期撰寫合規(guī)報(bào)告；
6、開展專題合規(guī)培訓(xùn)，宣導(dǎo)合規(guī)文化；
7、其他依照內(nèi)外規(guī)及公司要求需開展的合規(guī)管理工作。

任職資格:
1、國內(nèi)外院校碩士研究生及以上學(xué)歷，具有一定的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、計(jì)算機(jī)等相關(guān)背景；
2、掌握證券、金融、法律、會(huì)計(jì)等專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，熟悉證券業(yè)合規(guī)管理相關(guān)法律法規(guī)準(zhǔn)則；具備3年及以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)等從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
3、具有證券從業(yè)資格；通過國家法律職業(yè)資格考試、FRM、CFA或具備律師資格、或通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先考慮；
4、具有良好的溝通能力、協(xié)調(diào)能力，工作踏實(shí)負(fù)責(zé)且細(xì)致認(rèn)真，具有團(tuán)隊(duì)合作精神；
5、具備較好的公文寫作及報(bào)告總結(jié)能力。